Для чего нужна лицензия ФСФР и способы получения

Для проведения операций с ЦБ в Российской Федерации необходимо специальное разрешение. Лицензионную процедуру можно пройти в Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР РФ). Лицензия потребуется, если вы приняли решение:

  • стать брокером;
  • открыть дилерскую организацию;
  • заняться депозитарной деятельностью;
  • управлять ЦБ (акциями и облигациями).

Если вы планируете осуществлять не один вид финансовой деятельности, тогда вам понадобиться несколько лицензий.

Брокерская деятельность в России: получение лицензии

В России лицензия ФСФР доступна, как компаниям, так и частным лицам. Чтобы получит специальное разрешение на проведение брокерской деятельности, главное – полностью соответствовать всем требованиям лицензирующего органа.

Брокеры, выступающие на рынке от лица своих клиентов, получают лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность, а также управление ценными бумагами.

Перед желающими получить лицензию Федеральной службы по финансовым рынкам выставляются требования относительно:

  • наличия собственных активов (10 млн. рублей для получения лицензии дилера или брокера, 35 млн. рублей для получения лицензии на управление ценными бумагами, 60 млн. рублей для получения лицензии на депозитарную деятельность);
  • опыта и квалификации сотрудников инвестиционной компании (наличие аттестации, опыта работы, профильного диплома, отсутствие судимостей и т.п.).

Что входит в обязанности брокеров, дилеров и управляющих ЦБ

  • Обязанности брокеров. Брокеры выполняют все поручения клиентов лично. Действуют добросовестно, ответственно, исключительно в интересах клиента. Поручения выполняются в порядке их поступления. Брокер систематически информирует клиента о выполнении его поручений и в случае убытков возмещает их в соответствии с законодательством РФ.
  • Обязанности дилеров. Дилеры приобретают и продают ценные бумаги от своего имени и за свой счет. Специальное разрешение выдается на 3 года. Дилером может стать исключительно юридическое лицо.
  • Обязанности управляющих ценными бумагами. Управлять ценными бумагами имеют право индивидуальные предприниматели и компании, беря ЦБ во временное распоряжение. Доверительный управляющий проводит операции от своего имени. Лицензия выдается на три года.

Для получения помощи в оформлении лицензии ФСФР РФ вы можете обратиться в юридическую компанию «Rechtsanwalt». Эта компания специализируется на вопросах получения разнообразных лицензий, в частности от ФСФР и поможет быстро и без проблем стать брокером, дилером или управляющим ЦБ в России.

Поделиться в соц. сетях

0